106年05月25日
有關特定媒體於今年5月25日刊登之五問「兆豐案」乙文，因投書人之片面意見多有臆測誤解之處，為維護本行商譽，特此鄭重澄清如下：
一、美國紐約州法令將金融主管機關之監理資訊列為機密，係經由其立法程序而訂，本行須遵守當地國法令辦理。
二、本行從無涉入幫助洗錢交易之情事，據NYDFS之合意令已明載本行係因交易監控系統不足等因，致受裁罰。本行為此全面調整組織、強化內控及法令遵循，並更新洗錢防制監控系統，期符合美國高標準之法令要求。
三、本行提交予NYDFS之紐約分行與巴拿馬分行往來明細金額誤繕乙節，係因當時囿於時間急迫且資料量龐大等因素，分由數位同仁以人工方式製表，於彙總繕謄時不慎誤植，本行發現後立即更正，並獲NYDFS諒解。
四、本行箇朗分行開戶帳戶資料未齊全部份，及前開帳戶相關之2012年間174筆退匯交易，台北地檢署已查明事實：係因該等帳戶開立後，尚待客戶補齊資料，惟巴拿馬銀監局2011年要求清理客戶帳戶時，分行尚未能補齊資料且無法聯繫上客戶，故予關戶，致後續匯入之款項均遭退匯，亦即係因未能落實認識客戶(KYC)及盡職調查(CDD)之疏失，與協助洗錢交易之犯罪行為截然不同。詎料投書人忽視檢調偵查結果，武斷指稱本行涉及洗錢或幫助洗錢云云，誠屬扭曲，絕非事實。
五、末本行嚴正聲明，去年度遭DFS裁罰之原因係因未符合美國防制洗錢相關法令之高標要求，絕無涉及洗錢或幫助洗錢等犯罪情事。本行正戮力進行改善，全方位提升遵法文化，望各界提供理性建言並尊重檢調偵查結果，勿再以不實言論詆毀本行商譽。