兆豐金控

107年9月27日

       兆豐銀行於 107年9月26日舉辦「防制洗錢及打擊資恐專題講座」，由兆豐金控暨銀行董事長張兆順偕同銀行董事、獨立董事、監察人、總管理處單位主官、營運中心營運長、兆豐金控及其各子公司高階主管逾百人出席，誓將洗錢防制與打擊資恐意識深植企業文化。

       兆豐銀行為落實洗錢防制及打擊資恐各項機制，並打造良好的遵法根基，積極推動員工教育訓練，除定期辦理訓練課程外，亦持續舉辦各類研習會及講座，以全面提升員工素質及深化洗錢防制觀念。兆豐銀行於今年5月甫召集所有海外法遵主管與防制洗錢主管來台參加研習會，9月繼續對高階人員舉行本講座，展現對於最新法令資訊、強化內控及公司治理的高度重視。

       本講座特邀行政院洗錢防制辦公室蔡佩玲檢察官，分析第三輪評鑑重點並現場進行模擬問答。蔡檢座係台灣屈指可數的APG評鑑員，亦曾實際參與APG對泰國第三輪相互評鑑，經歷豐富，本次分享APG評鑑資訊及提供模擬演練，有助於銀行檢視防制洗錢運作實況，以全力為即將到來的APG第三輪相互評鑑做準備。

       本講座另邀請交通大學科技法律學院教授林志潔博士，講述洗錢防制國際趨勢，並深入分析美國法與台灣法間之規範差異，以拓展國際監理視野，掌握最新法令脈動，使銀行洗錢防制工作接軌國際監理規範，精進防制洗錢實務操作。

       此外，兆豐銀行為推進洗錢防制再造工程不遺餘力，已制定「全球防制洗錢政策及標準」，分階段推動採用高標準的管理規格執行全行防制洗錢作業，並推動防制洗錢及打擊資恐之風險評估、客戶盡職調查、交易監控等多項機制以完善內部控制制度，建置防制洗錢資訊系統以提升自動化交易掃描及警示效能，確保相關機制之完整性及有效性，戮力金流透明、金融穩健之永續經營，並將努力成果呈現於APG第三輪相互評鑑。