兆豐銀行舉辦海外法遵與防制洗錢主管研習會 全球法遵與防制洗錢主管大會師!
107 年5月3日
兆豐銀行為宣示落實法遵及防制洗錢的決心，不惜成本，首次召集遍佈歐、亞、美、澳等四大洲海外分支機構法遵與防制洗錢主管共34人來台，參加5月3日起於吉林總行大樓舉辦為期二日之「國外營業單位法遵主管與防制洗錢主管研習會」，齊聚分享各國法令規範與監管趨勢，以加強總行對海外分(子)行的督導並增進總行與各海外分(子)行法遵與防制洗錢主管間溝通交流。
兆豐銀行總經理蔡永義表示，兆豐銀行歷經美國監理機關裁罰事件後，戮力改善法遵與防制洗錢制度，積極投入金檢缺失改善，並著手全面提升全行防制洗錢系統。針對今年臺灣即將接受亞太防制洗錢組織(APG)第三輪評鑑，兆豐銀行於去年已由各相關主政單位組成APG工作小組，積極準備評鑑相關事宜。
蔡總經理進一步指出，兆豐銀行海外據點達38處，為台資銀行之冠，考量海外分支機構受到所在國監理強度、語言隔閡、業務種類等因素影響，管理難度不一，所以今年再進行組織改造，除強化海外分行管理單位之組織架構外，法遵單位並分設國內法遵科及國外法遵科，由國外法遵科專責督導海外分(子)行之法遵事務並執行差異化管理，以強化總行對海外法遵與防制洗錢工作之監督力道。
本次研習會同時邀請國際通商法律事務所合夥律師、PwC資深會計師、安永會計師事務所資深協理於會中分享實務經驗，並提供與時俱進之專業知識，課程內容多元、豐富，包括法遵測試、個資保護、國際金融檢查缺失態樣及法遵風險管理暨監督架構等議題，俾利與會人員充實相關知識，提升法遵與反洗錢風險意識，增強反洗錢制度之執行效能並齊力形塑全行法遵文化。
